二方審核流程與經驗分享
發布時間：2023/8/25 16:44:08 點擊：
一、職業背景：
從事第三方檢測認證行業，公司主營業務為第三方檢測和審核等相關工作，審核組長，主要負責食品生產和流通行業的審核工作；公司規模，100人左右。
二、被審核方背景：
某國企大型連鎖超市，受企業地區總部委托，對下屬十幾家連鎖超市進行食品安全相關的審核和評價。
三、審核前期準備
1、向地區總部了解超市的具體情況，根據實際情況編制與之相適應的現場審核表。
2、確定具體的審核范圍，我們是從員工管理及個人衛生、場所清潔及設備保養、收貨與儲存、操作間、售賣區域（賣場）、蟲害管理、食品安全管理制度及實施、信息公示及消費者投訴方面制定根目錄，每個根目錄下制定相應子目錄，根據不同條款對超市的影響大小和嚴重程度賦予不同的分值。
3、審核員在審核前應確保下列工具的完備：電腦、相機、備用電池、工作牌、健康證、寫字板、記錄筆、溫度計、白大褂、一次性的口罩和帽子。
4、在審核前應對門店檢查表予以充分了解，確認嚴重不符合項有哪些，需重點關注，并搜集熟悉相關的法律法規，國家、行業和地方標準，作為自己的打分依據。
5、與總部確認審核時間，采用飛行檢查的形式進行審核，到店以后通知被審核方。
四、審核進場安排
1、審核當日我們在開店后從顧客通道進入賣場，進入超市以后先了解一下超市賣場部分的大體現狀，員工操作有無不符合要求的地方，溫度設備是否能夠達到要求，有無未按儲存要求的溫度存放食品的情況等，大約20分鐘的時間。
2、初步查看后，在存在問題較多的位置處等待門店生鮮經理或其代理人接待，碰頭以后，說明來意和審核要求，到會議室進行審核的初次會議。
五、審核過程
1、審核時間，我們要求從進入門店至離開門店的時間段至少6小時，審核員離開門店，需由門店人員填寫離開店時間并簽字確認。
2、審核人員需自行準備審核工具和文件（工作衣帽、溫度計、相機、檢查表及判定標準等），需符合超市的個人衛生要求，獨立、客觀的進行審核，審核范圍需覆蓋生鮮的所有部門和區域，針對檢查表內的每個部門，無論在收銀線以內或以外，只要售賣產品所開具的發票為超市的抬頭，都屬于正常的審核范圍。審核內容需包括檢查表中的所有內容以及其他未涉及到的有關食品安全衛生的要求。
3、審核過程中對于每個問題點都應保留照片，每個問題點建議取遠景和近景各一張，避免后期確定問題所在部門時遇到麻煩。我們需要把相機調到日期時間格式具體到幾點幾分的模式，所有的照片需反映時間。文件審核需要超市方面提供紙質版文件，并有受控章。
4、現場審核結束后，審核員需及時整理審核發現和照片，通知各部門主管、生鮮經理、店長參加末次會議（含培訓）。末次會議應明確告知被審核方的不符合項，針對每張照片與門店確認，告知門店具體問題，并針對門店發生的問題給門店的相關人員進行培訓，培訓內容應涵蓋相應的整改辦法和行動方案,以及相關的食品行業新的風險等，把不符合項匯總填寫到審核確認單中，審核確認單由生鮮經理或其代理人簽字確認。
5、如果在審核過程中碰到任何異常情況應立即聯系對接相應人員。
6、不在審核結束后告知門店相關的審核結果，不得和門店的相關人員計算、核對審核分數。
7、審核員在審核過程中應全程佩戴工作帽、口罩并著超市現場要求的服裝。
六、審核的特殊關注點
1、食品經營企業應當建立食品進貨查驗記錄制度，如實記錄食品的名稱、規格、數量、生產日期或者生產批號、保質期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯系方式等內容，并保存相關憑證。
2、應依照進貨查驗的相關要求查驗索取供貨票據、食品出廠檢驗合格證等證明文件，實行統一配送經營方式的超市，可由企業總部統一查驗供貨者的證明文件。首次進貨時需查驗供貨者的食品生產經營許可證明文件
3、合格供方名錄：應根據食品安全法律法規、標準和本單位經營項目，制定詳盡的供貨者管理制度和準入標準，定期審核供貨者食品安全控制能力和水平，并將其作為是否準入的關鍵項。建立合格供方檔案。
4、門店會出現多個部門共用一個倉庫或冷庫，在其內發現共性問題如：溫度不達標、結霜嚴重、地面衛生差等問題是，所有該區域涉及的部門共同扣分。
5、健康證：員工和促銷人員具備有效健康證；健康證發票不能代替健康證。
6、所有私人的食品和物品都不得在工作區域內被發現。
7、人員培訓：工作人員皆受過食品衛生和安全規則的培訓并保存記錄
8、有專用倉庫/區域存放清潔消毒化學品，專人管理；并保存有相應的清潔消毒化學品領取記錄。
9、專柜（位）存放食品添加劑，并標注''食品添加劑''字樣，專冊記錄使用的食品添加劑。
10、熟食切配間、壽司間、裱花間、水果準備間等室內溫度低于<25oC。有壁掛式 (獨立) 溫度計，溫度計必須有效反映溫度情況
11、現場可提供有效的蟲害控制平面圖，保存提供蟲害服務供應商的資質、服務合同、蟲害防治記錄、行動計劃，現場無老鼠，蚊蠅等害蟲活動的跡象。
12、建立食品安全管理制度，建立完整的食品安全。
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